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2017年武松娱乐资格考试练习题(9.28)

2017-09-28 11:36 来源:武松娱乐 
2017年武松娱乐资格考试日益临近,在这欢(ya)欣(li)鼓(shan)舞(da)的日子里,你是不是已经准备好了?题海战术在强化记忆方面有着显著效果,不断练习可以提高答题效率。看的多了,也就临危不惧,处事不惊了。所以快干了这碗热汤,开始做题吧。 《证券投资基金》 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其股东人数不少于( )人。 A、1000 B、2000 C、3000 D、4000 【正确答案】D 【答案解析】本题考查保证金交易。根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,用于融资融券的标的证券为股票的,上海证券交易所规定其股东人数不少于4000人。 《基金法律法规》 客户服务是基金营销的重要组成部分,通过销售人员主动、及时开发市场,争取投资者认同,建立与投资者的长期关系,奠定有广度和深度的投资者基础,才能达到拓展业务和提升市场占有率的目标。以下行为不属于客户服务的是( )。 A、在发行新基金时群发手机短信告知新基金发行的信息 B、向基金持有人解答各类疑问 C、通过电视向投资者宣传正确的投资理念 D、给基金持有人邮寄投资策略报告   【正确答案】A 【答案解析】本题考查基金客户服务。常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。 《私募股权投资》 关于单只基金的投资者人数限制,下列说法正确的是( )。 A、契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人 B、有限责任公司的股权投资基金的投资者人数不得超过200人 C、股份有限公司的股权投资基金的投资者人数不得超过50人 D、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过100人 【正确答案】A 【答案解析】本题考查单只基金的投资者人数限制。契约型股权投资基金根据《证券投资基金法》的规定,投资者人数不得超过200人。公司型股权投资基金根据《公司法》的规定,采取有限责任公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过50人,采取股份有限公司形式的股权投资基金,投资者人数不得超过200人。合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过50(含普通合伙人)。   2017武松娱乐
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